学位授权点质量建设年度报告

（2020年）

一、学位授权点基本情况

（一）培养目标与标准

1、培养目标

  本学位点顺应数字经济时代金融人才需求，旨在培养具有扎实理论基础、良好职业道德、富有创新精神和国际化视野，系统掌握金融及相关领域的知识和技能，具有较强从事金融实际工作能力的应用型特色金融专业人才。具体要求包括：第一，掌握马克思主义基本原理和中国特色社会主义理论体系，具备良好的政治素质和职业道德。第二，熟悉经济、金融和计算机的基础理论，掌握金融基本原理、金融投资理论和方法、大数据和人工智能等新兴技术的金融应用。第三，能开发、设计、综合运用金融工具和前沿方法，从事投资管理、风险控制或公司理财等方面工作。

2、学位标准

  本学位点依据教育部、国家发展改革委、财政部《关于加快新时代研究生教育改革发展的意见》和国务院学位委员会、教育部《关于进一步严格规范学位与研究生教育质量管理的若干意见》等有关文件精神，建立了贯穿金融硕士教育培养全过程的学位标准与质量保障体系。在学位标准制定方面，明确了基本素质标准和职业精神要求，制定了知识掌握标准和课程修读标准，确定了授予金融硕士专业学位的实践训练要求和实践性成果要求。在学位论文方面，明确了学术论文的发表标准和要求，制定了研究生学位论文要体现研究生综合运用科学理论、方法和技术解决实际问题的能力标准和质量标准。

  为保障研究生培养质量，学位点制定了质量保障体系，充分发挥导师第一责任人的作用。按照质量标准要求，导师应承担起研究生的毕业论文撰写指导任务，在论文开题、中期检查、预答辩、论文外审、答辩等环节层层严格把控研究生学位论文质量。依据教育部《普通高等学校学生管理规定》和我校关于研究生学位论文的管理规定，对没有按期完成学习和研究任务的同学，严格落实延期毕业以及退学制度，并对存在心理问题的学生进行心理疏导，从而全过程保证了金融专业硕士的培养质量。

（二）基本条件

1、培养方向

本学位点设有“金融风险管理”和“公司金融与投融资管理”2个研究方向，具体介绍如下：

（1）金融风险管理。基于金融服务实体经济的发展趋势，聚焦金融安全、金融监管、合规风控等方面开展科学研究。研究内容主要包括宏观审慎监管与风险控制研究，金融市场风险管理研究，金融机构风险度量研究，金融衍生品定价与风险管理研究等。

（2）公司金融与投融资管理。综合应用资本资产定价模型、有效市场假说、现金流量贴现模型及机器学习算法等理论和方法，借助计量金融学、行为金融学等对公司投资行为和 ESG 领域进行研究。研究内容主要包括公司财务与资本市场研究、风险投资的相关理论与实践，企业投融资的相关理论与实践等。

2、师资队伍

本学科师资队伍现有15人，其中：硕导12人，高级职称比例为60%，45岁以下的中青年骨干教师比例为67%， 具有博士学位的教师比例为93%。师资毕业于中国社科院大学、中国人民大学、东南大学、西安交通大学、吉林大学、大连理工大学、苏州大学等国内985和211高校。多名教师有英国、德国、新西兰等海外求学和高访经历，而且多位导师具有上市公司独立董事、注册会计师和注册税务师以及创办公司等业界实践经历。

3、科学研究情况

2020年度金融专硕学科方向获得1项国家社学社会科学项目，1项江苏省社会科学基金青年项目，项目经费379.55万，其中纵向项目经费27.0万，横向经费352.55万。2020年，商学院导师和学生首次参加全国金融专硕教指委案例大赛，两篇案例入选全国优秀硕士教学案例（全国共入选90篇）。以学生为第一作者发表人文社科类一类核心期刊1篇，SSCI论文1篇，学科发展基础加速提升。2020年度由江苏省经济学类研究生教育指导委员会主办、苏州科技大学承办的2020江苏省研究生学术创新论坛，以“金融服务经济高质量发展”为主题，包括专家主旨报告、两个平行分会场学术报告和企业家专场报告等多个板块，吸引中国人民大学、南京大学、南京审计大学等20余所高校的专家学者、青年教师、在读研究生和金融业界专家共百余人参加了本次论坛，此次论坛拓宽了金融相关专业研究生的视野，增进了兄弟院校的友谊，共同为讲好中国故事建言献策。

4、教学科研平台

学科目前依托的教学科研平台有省级研究基地、实验室和企业研究生工作站等各类教学研究基地10个。学校图书馆现有3个分馆，馆藏丰富，能够充分满足本学科研究生资料查阅的要求。学科所在学院商学院建设苏州市大数据与信息服务重点实验室，先后获得中央财政专项建设资金约300万元，建成专门的研究生实验室，拥有 WIND 数据库等实验软件40余套，有力地支撑本学科研究生的实践教学和科研训练。

5、研究生培养奖助体系

学校已构建了完善的研究生奖助体系，主要包含国家奖学金、国家助学金、学业奖学金、研究生创新项目、“三助”岗位津贴、捐赠奖助学金、助学贷款及学院设立的各类奖助学金，实现了对研究生从招生、培养、毕业的全过程覆盖。

2020年，资助总金额约50.2万元，覆盖本学科全部研究生。其中，获研究生学业奖学金41人，发放33.8万元；1名学生获得国家奖学金0.8万元；根据研究生国家助学金管理暂行办法，发放国家助学金26人次，发放15.6万元。

（三）人才培养

1、招生选拔方面

2020年金融专硕招生26人，比2019年增长73%。为保证生源质量，一方面通过加强导师队伍建设提升学科人才培养水平，并通过承办学术会议等多种学术活动扩大学科影响力。2020年度新增导师5名，其中2名教授为学科引进的高层次人才。另一方面通过校内遴选优秀本科生以及拓展校外生源基地，并加大研究生奖助政策，吸引和资助更多的优秀学子考取我校。

2、思政教育、学风建设和管理服务方面

本学科现有研究生专职辅导员3人，成立了辅导员工作室，定期开展辅导员工作坊、辅导员论坛等活动。设立思政专项课题，支持和鼓励辅导员培育优秀工作项目，全面提升研究生专兼职辅导员业务能力。召开研究生代表大会，成立商学院研究生会，以学生组织带动广大研究生增强理想信念、家国情怀、使命担当。加强导师队伍的培训、管理、监督，增强导师的责任意识和担当意识，充分发挥导师在研究生思想政治教育中的首要责任人作用。

3、课程教学方面

本学科开设的核心课程主要有《投资学》、《公司金融》、《金融衍生工具》等，选用国内外研究生精品教材。在课程教学改革方面，结合学科特色和人才培养要求，优化人才培养方案和课程体系。系统考虑研究生课程设置，注重人才需求和行业需求，构建完善的课程体系和有条理的课程内容。通过学位基础课、方向限选课和专业任选课的有机整合，提升课程整体质量。加强方法论的学习和训练，着力培养研究生的知识获取能力、学术鉴别能力和独立研究能力。研究金融专硕授权点评估一级指标和二级指标，对照金融专硕授权评估指标体系，完善培养方案和教学大纲。

4、导师指导方面

学校及学院制定了规范的导师资格遴选和年度导师招生资格审核办法，突出导师立德树人职责和任务，强调导师是研究生培养的第一责任人，对有违反师德行为的，实行一票否决。每年开展导师招生资格审核，提高硕士研究生培养质量，扩大硕士研究生教育资源的使用效益。组织导师参加有关研究生教育的政策学习、经验交流及学术研讨，提高导师指导研究生的水平与能力。加强同全国金融专硕教指委的联系，通过线上方式参加2020年全国金融专业学位研究生教育工作会议。加强同江苏省学科办的联系，参加江苏省高校学科建设与研究生教育管理干部暑期学习培训班。同时推出副导师制度，加强导师后备力量，加强指导能力。并且积极聘任业界专家担任校外导师，与校内导师共同培养学生。

5、学术训练方面

在经费上支持研究生参加学术活动，提升学生研究能力，鼓励学生参加学术交流和实践创新大赛。商学院积极发挥导师作用，提升学生研究能力，鼓励学生参加学术交流，第六届全国金融硕士教学案例大赛入库2项。荣获2019年“华为杯”第十七届中国研究生数学建模竞赛三等奖1项，2020江苏省研究生“金融服务经济高质量发展”学术创新论坛优秀论文二等奖4项，三等奖6项，2020江苏省研究生“新时代经济发展与金融科技”科研创新大赛三等奖2项，2020“外研社·国才杯”全国英语演讲大赛省级三等奖1项，2020江苏省研究生“开放经济与产业发展”学术创新论坛一等奖1项，二等奖1项，三等奖2项。经过学术活动和创新实践大赛的历练，参赛同学得到多方面锻炼，科研与实践能力得到提升。

6、学术交流方面

制定研究生学术交流资助计划，鼓励学生参加国内外学术会议。本年度研究生参加2020江苏省研究生“开放经济与产业发展”学术创新论坛、2020江苏省研究生“金融服务经济高质量发展”学术创新论坛，拓展了学术视野。

7、培养质量保证方面

在培养质量保证和学位授予质量标准制定方面，采用学校和学院两级管理体系，培养质量监控体系完备，配备管理人员职责明确。具体如下：在教学环节，建立了包括计划、实施和检查反馈三个阶段的过程监控体系。通过学校抽查、领导（同行）听课、中期教学检查等手段，及时对教学过程中的问题进行改进；在学术环节，学校制定有研究生学位论文选题与开题报告管理规定、硕士学位授予工作细则等。对学位论文的开题、评阅、答辩等相关过程均组成由校内外专家导师组成的评委小组进行指导把关。学校制定研究生学籍管理规定、学生违纪处分规定、学生申诉处理办法和实施细则，在规范研究生学术、学习和生活等方面行为的同时，充分保障学生合法权益和合理需求。学校关于研究生培养的奖学金支持具体有国家奖学金、励志奖学金以及朱敬文奖学金和企业设立的奖学金等各级各类奖学金项目；在导师指导能力方面，学校制定有硕士研究生指导教师工作条例，对导师的选聘、考核及指导工作等均做了明确规定和严格筛选。从课程与教学环节、学位论文指导、评审与答辩环节、导师聘任环节、教学质量评估环节、学术道德与学术管理环节，建立了《苏州科技大学全日制学术型硕士研究生培养工作规定》《苏州科技大学金融学科硕士学位授予标准》《苏州科技大学研究生指导教师管理规定》《苏州科技大学学位论文学术不端行为检测处理办法》等10余项常态化的制度文件。

8、就业发展方面

组织多场讲座，开展学生就业指导，2020年度该学科毕业学生15人，具体就业如下：

（四）服务贡献

由“学以致用”到“用以治学”，扎根蓬勃发展的地方经济沃土践行服务社会的使命，是推进学科持续发展的不懈动力。第一，通过“研究+实践”做优做强决策咨询“外脑”。该学科的部分导师作为政府决策咨询特聘专家，深刻把握地方经济运行规律，撰写的决策咨询报告得到了江苏省和苏州市主要领导的肯定性批示，并被“学习强国”学习平台转载，为地方高质量发展提供了“靶向性”智力支持，又通过实践“反哺”学科发展。第二，积极搭建学术交流平台，促进学科交流合作。2016 年以来，积极承办国际、国内重要学术会议，包括“2016 年大数据、知识管理与协同创新国际学术会议”、“2020 年江苏省研究生‘金融服务经济高质量发展’学术创新论坛”、“2020 年城市创新生态论坛（苏州）”等。学术会议的举办有力提升了学科的影响力和认可度，并在学界和业界引起强烈反响。第三，推进科研成果转化，助力行业高质量发展。科研团队积极承担了地方大型政府主管部门关于金融和投融资环境、金融产业转型升级的重点课题，将理论研究转化为决策咨询规划等应用成果，促进了金融业的转型升级，助力政府优化金融产业结构，提升金融业发展水平水平。

二、学位授权点建设存在的问题

经过1年的建设，学科明确了发展方向，初步构建了未来3年的发展目标并进行了有益的实践，但是通过自查和调研以及省重点学科建设标准，目前存在以下主要问题：

（一）缺乏高水平学科带头人。苏州科技大学是一所以工为主，工、理、管、文、艺等多学科协调发展的省属高校，金融学依托学校土木、环境等工科背景，进行学科定位。但目前该学科缺乏高水平学科带头人，这影响到学科发展以及人才培养质量。

（二）研究方向较少。该学位授权点下设仅有2个研究方向，“金融风险管理”和“公司金融与投融资管理”这两个方向特色不显著，在导师学术成果和人才培养方面趋同，系统培养机制需要进一步规范。

（三）导师队伍与学科（专业）符合度及教学科研水平进一步提升问题。该学科目前具有在研国家项目的导师基本都是45岁以下的中青年教师，大都是副教授和青年博士。教授队伍的高水平项目和成果有待加强。由于研究特色凝练不够，所以导师的研究成果和所在研究方向符合度不高。

（四）生源总体质量及学生培养水平亟待提升。该学科2020年度没有读博升学和读研期间参加国际学术交流活动的情况，学生视野需要拓展。